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        新聞時事
名稱:20211125大陸期貨新聞(期貨公會整理)
說明
1.任用無業資格人員從事期貨業務 國海良時期貨一營業部遭監管責令改正
決定書顯示,經廣東證監局查明,國海良時期貨廣州營業部存在任用無業資格的人員從事期貨業務的行為,反映出該營業部內部控制不到位,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條、《期貨從業人員管理辦法》(證監會令第48號)第十條的規定。

2.居間人管理、業務風險管控存漏洞 瑞達期貨一分公司收“連號”罰單
日前,廣東證監局公佈了兩則行政監管措施決定書,劍指瑞達期貨廣東分公司多項違規,同時該分公司負責人也因未能勤勉盡責被出具警示函。
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日期起迄:2021/11/25 0:0:0-2021/11/25 0:0:0
區域:台北
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更新日期:2021/11/30  造訪人數:816012